证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2018年真题】在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系

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下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。
A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

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下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。
A.7

B.10

C.15

D.20

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【2018年真题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性； Ⅱ．服务的效率性； Ⅲ．客户投诉情况； Ⅳ．服务的适当性。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

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“荐股软件”可实现的功能包括()。Ⅰ、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ、提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ、提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ、提供其他证券投资分析、预测或者建议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。
A.委托贷款

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.投资债券

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下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资本； Ⅱ．证券公司减少注册资本； Ⅲ．证券公司合并； Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。
A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10

B.15

C.20

D.30

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