证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司应当在每月结束后（　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.3

B.5

C.7

D.10

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【2016年真题】下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。 Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的
A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义开立的资金账户不包括（　　）。
A.在商业银行开立的转融通专用资金账户

B.在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户

C.在商业银行开立的转融通资金交收账户

D.在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

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证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.1

B.3

C.5

D.7

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证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

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在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.企业 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.居民
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。
A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《证券交易委托确认书》

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《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.净资本

B.总资本

C.净资产

D.总资产

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《证券法》对证券交易所的规定不包括（　　）。
A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

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股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括（　　）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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