证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。
A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.自然人

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下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（　）。
A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％

C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

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证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ、客户身份核实Ⅱ、客户账户变动确认Ⅲ、是否向客户充分揭示风险Ⅳ、是否存在全权委托行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。 Ⅰ.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围 Ⅲ.执业前及后续职业培训情况 Ⅳ.客户投诉及处理情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或吊销其执业证书的处罚 Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅱ,Ⅳ

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证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是( )。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

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下列属于证券自营买卖的对象的有（　　）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡ Ⅲ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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采用收益法估价时，可能导致估价结果偏低的因素有（）。

A.预测的净收益偏低

B.预测的运营费用偏低

C.选取的报酬率偏低

D.确定的收益期限偏短

E.考虑了净收益变化

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下列属于上市证券的是( )。 Ⅰ、人民币普通股； Ⅱ、基金券； Ⅲ、人民币优先股； Ⅳ、期货。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。 Ⅰ．出具资产托管报告 Ⅱ．安全保管集合资产管理计划资产 Ⅲ．执行证券公司的投资或者清算指令 Ⅳ．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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