证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 101 人解答此问题查看答案及解析
下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

已帮助 131 人解答此问题查看答案及解析
参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　　）年内不得参加资格考试。
A.1

B.2

C.3

D.5

已帮助 136 人解答此问题查看答案及解析
下列选项中，（）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。
A.公开原则

B.公平原则

C.透明原则

D.公正原则

已帮助 38 人解答此问题查看答案及解析
作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（　　）。
A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

已帮助 52 人解答此问题查看答案及解析
基金托管人享有的权利主要有()。 Ⅰ、按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产； Ⅱ、保管基金的资产； Ⅲ、监督基金管理人的投资运作； Ⅳ、获取基金托管费用。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 55 人解答此问题查看答案及解析
对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由( )所决定。
A.中国人民银行及其分支机构

B.中国证监会及其派出机构

C.财政部

D.国务院

已帮助 40 人解答此问题查看答案及解析
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 91 人解答此问题查看答案及解析
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

已帮助 146 人解答此问题查看答案及解析
下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。Ⅰ客体要件Ⅱ客观要件Ⅲ主体要件Ⅳ主观要件
A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

已帮助 140 人解答此问题查看答案及解析