证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列属于证券投资基金销售人员的是（　　）。 I 基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 II 部门基金业务负责人 III 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 IV 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.I II III

B.III IV

C.I II IV

D.I II III IV

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与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。
A.监督

B.评比

C.制衡

D.审核

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下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 Ⅰ．停业整顿 Ⅱ．托管 Ⅲ．接管 Ⅳ．行政重组
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。
A.1

B.2

C.3

D.4

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直投子公司应当于每月结束后（）个工作日内，向协会报送月度报告。
A.3

B.4

C.5

D.7

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在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.投资组合 Ⅲ.理财规划建议 Ⅳ.投资金额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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取得证券从业资格的人员一般通过（　　）申请执业证书。
A.证券经营机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证监会

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下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。
A.非依法发行的证券，不得买卖

B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

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下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。
A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核

B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

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保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。
A.新任职机构出具的接收函

B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明

C.变更登记申请报告

D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

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