证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A.3

B.5

C.7

D.10

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证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周

B.月

C.季度

D.年

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、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行（）的职责。 Ⅰ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 Ⅱ.监督检查期货交易的信息公开情况 Ⅲ.参加期货市场，进行套期保值 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。
A.证券业协会

B.中国证监会及派出机构

C.中国人民银行

D.证券交易所

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在证券经纪业务中，其收入来源于（　　）。
A.证券差价

B.证券分红

C.佣金收入

D.利息收入

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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构为客委托户开,立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户()进行审查。Ⅰ,协会会员基本信息Ⅱ,从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ,会员效力期限内受奖励次数Ⅳ,从业人员效力期限内受奖励次数
A.Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

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证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（　　）。
A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

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证券经纪人从事的活动不包括（）。
A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

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