证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。
A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开

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有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。Ⅰ?阅股东会会议记录和公司财务会计报告Ⅱ在公司登记后，可以抽回出资Ⅲ按照出资比例分取红利Ⅳ公司新增资本时，可以优先认缴出资
A.ⅠⅡ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

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保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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下列属于《人民共和国证券法》所称之内幕信息的是（）。 Ⅰ.已公开的公司增资的计划 Ⅱ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查 Ⅲ.公司营业用主要资产的提押、出售或者报废一次达到该资产的20% Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上( )万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上( )万元以下的罚款。
A.50；3

B.50；5

C.30；3

D.30；5

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投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A.120％

B.100％

C.80％

D.50％

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下列选项中属于自益权的是（　　）。
A.股东大会召集请求权

B.提起诉讼权

C.公司事务的知情权

D.股份转让权

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我国证券分析师的内涵可以从（　　）来理解。
A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券法》

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