证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 Ⅰ．证券公司注册地； Ⅱ．证券公司住所地； Ⅲ．资产管理分公司所在地； Ⅳ．客户工作所在地。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（　）。
A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

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证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ．辞职； Ⅱ．不为原聘用机构所聘用的； Ⅲ．变更聘用机构的； Ⅳ．与原聘用机构解除劳动合同的。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（　　）等情况，并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 I 业务资质 II 管理能力 III 业绩 IV 财务状况
A.I II III

B.II III IV

C.II IV

D.I III IV

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基金份额持有人大会的职权包括（）。 Ⅰ.编制中期和年度基金报告 Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限 Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容 Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于证券自营业务持仓规模的要求，下列说法正确的为( )。 ①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1； ②证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％； ③证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的25％； ④证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止。
A.①②③④

B.①③

C.②④

D.②③④

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【2018年真题】公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )的罚款。
A.五万以上二十万元以下

B.十万以上二十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.十万元以上五十万元以下

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根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.6个月

B.1年

C.3-5年

D.5年以上

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下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（　）。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2／3以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过

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定向资产管理合同应当包括的基本事项（　　）。 I.客户资产的种类和数额 II.投资范围、投资限制和投资比例 III.投资目标和管理期限 IV.客户资产的管理方式和管理权限
A.I、 II、 III

B.I、 II、 III、 IV

C.III、 IV

D.I、 II、 IV

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