证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列选项中，说法正确的有（ ）。Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
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发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过( )披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网
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证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
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针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
A.证券公司自营账户
B.证券公司的资金账户
C.证券公司的结算账户
D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户
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在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。 Ⅰ．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益； Ⅱ．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划； Ⅲ．按合同约定承担投资风险； Ⅳ．知情的权利。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.1、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ中国证监会的自律管理Ⅱ证券公司的内部控制Ⅲ证券监管机构的监管Ⅳ证券交易所的监督
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
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收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。
A.要约收购
B.协议收购
C.股权收购
D.杠杆收购
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证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）。Ⅰ．相应的变动情况Ⅱ．种类Ⅲ．价格Ⅳ．数量
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
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当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。Ⅰ．调整标的证券标准或范围Ⅱ．调整可充抵保证金有价证券的折算率Ⅲ．调整融资、融券保证金比例Ⅳ．调整维持担保比例
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
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有限责任公司公开发行公司债券应当符合（ ）。 Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元 Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ