证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.5倍以上10倍以下

D.10倍以上15倍以下

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证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。Ⅰ．业务人员具有证券从业资格Ⅱ．业务人员具有硕士以上的学位Ⅲ．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅳ．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅲ

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基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处．在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.份额持有人

B.监管机构

C.结算机构

D.注册登记机构

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下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。
A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

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符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购

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()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行于承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ,发行人Ⅱ,证券公司Ⅲ,证券服务机构Ⅳ,投资者
A.Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅳ

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发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的 Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列不属于基金份额持有人义务的是（　　）。
A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

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【2016年真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。
A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.移送司法机关

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下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
A.资产管理子公司

B.从事业务经营活动的分公司

C.直接投资业务子公司

D.期货子公司

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