证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（　　）。 I 客体要件 II 客观要件 III 主体要件 IV 主观要件
A.I 、II、 III、 IV

B.I、 II

C.III 、IV

D.II、 IV

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下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

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证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。
A.每半年

B.每一年

C.每两年

D.每月

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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（　　）。
A.取得证券从业资格

B.取得证券经纪人资格

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

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我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A.董事长

B.总经理

C.监事

D.独立董事

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（　　）是自营业务投资运作的最高管理机构。
A.公司监事会

B.自营业务部门

C.投资决策机构

D.公司董事会

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在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 Ⅰ、风险承受能力； Ⅱ、资产与收入状况； Ⅲ、投资偏好； Ⅳ、工作状况。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.1；10

B.3；10

C.1；30

D.3；30

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证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 Ⅰ.本公司 Ⅱ.资产托管机构 Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司 Ⅳ.与资产托管机构有关联方关系的公司
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每两年

B.每月

C.每半年

D.每一年

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