证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。 I.行业的虚假陈述 II.自然人的虚假陈述 III.法人的虚假陈述 IV.公司的虚假陈述
A.I、 II、 III

B.II 、IV

C.I、 III

D.II、 III

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在以证券公司名义开立的（　　）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 I 融券专用证券账户 II 信用交易证券交收账户 III 客户信用交易担保证券账户 IV 客户信用交易担保资金账户
A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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【2015年真题】证券交易所不得从事()。　　
A.以盈利为目的的业务

B.信息公布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.提供场内交易平台　　

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证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。
A.1

B.2

C.3

D.5

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上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。
A.三万元以上十万元以下

B.五万元以上二十万元以下

C.十万元五十万元以下

D.三万元以上二十万元以下

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【2016年真题】公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。 Ⅰ.营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.税务登记证Ⅳ.发起人协议
A.ⅡⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

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设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（　　）。
A.2人以上

B.2人以上30人以下

C.2人以上50人以下

D.没有限制

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发行人应于金融债券每次付息前( )个工作日公布付息公告。
A.1

B.2

C.3

D.4

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【2015年真题】下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。　　
A.债券发行额不低于人民币一千万元　　

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件　　

C.债券期限不低于1年　　

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易?还应当报送保荐人出具的上市保荐书　　

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证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行( )。 Ⅰ、征信； Ⅱ、评估； Ⅲ、审批； Ⅳ、质押。
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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