证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。 ①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；④与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。
A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。 Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.公司债券募集办法 Ⅲ.资产评估报告和验资报告 Ⅳ.现金流量表
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（　　）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
A.省级(含)以上

B.市级(含)以上

C.县级(含)以上

D.中央

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转融通业务出现（　　）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I 不可抗力 II 意外事故 III 技术故障 IV 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A.I、IV

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

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证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

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（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

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参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．年满18周岁； Ⅱ．年满20周岁； Ⅲ．高中以上文化程度； Ⅳ．完全民事行为能力。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括( )。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。Ⅰ,证券经纪业务Ⅱ,证券投资咨询业务Ⅲ,证券承销与保荐业务Ⅳ,证券资产管业务
A.Ⅰ,Ⅱ,

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅲ,Ⅳ

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集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。 Ⅰ．集合计划的推广期限； Ⅱ．集合计划的管理期限； Ⅲ．集合计划的目标规模； Ⅳ．集合计划存续期间，委托人的参与和退出。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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