证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（　）、（　）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务；融资融券业务

B.证券资产管理业务；期货经纪业务

C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

D.证券投资咨询业务；证券自营业务

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融资融券业务客户的选择标准包括（　　）。 I ．工作状况 II．账户状态 III．信誉状况 IV．关联关系
A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I 、III 、IV

D.I 、II、 IV

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根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I 为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖 II 在公共场所进行投资咨询 III 侵占、损害客户的合法权益 IV 记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、III、IV

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公司申请公司债券上市交易，应当具备的条件不包括（　　）。
A.公司债券的期限为1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D.公司股东不少于10人

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主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于( )年。
A.5

B.10

C.15

D.20

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个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。
A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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持有公司（　　）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

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在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（　　）年。
A.1

B.3

C.5

D.10

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证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金( )。
A.只能直接向委托人支付

B.可以由证券公司利用特定账户代收

C.可以由证券公司随意代收

D.与委托人现场交易

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公司成立的日期是()。
A.公司办理税务登记证的日期

B.公司设立会计账簿的日期

C.公司营业执照签发的日期

D.公司申请设立的日期

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