证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告。
A.30

B.10

C.15

D.5

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证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A.5日?

B.10日

C.15日

D.30日

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。
A.监事会?

B.经理层

C.董事会?

D.风险管理部门

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财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。
A.1年以上(含1年)

B.2年以上(含2年)

C.3年以上(含3年)

D.5年以上(含5年)

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下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由( )。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 ③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

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证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（　　）。
A.网上查询

B.书面查询

C.电话查询

D.营业场所公示

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证券账户管理包括（）。I 证券账户的开立II 证券账户挂失补办III 证券账户合并IV 非交易过户
A.I 、II

B.I 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.II 、III

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证券公司自营业务可以使用的资金包括（）。
A.自有资金 I

B.客户保证金 II

C.依法筹集的可用资金 I

D.客户资金

E.I、II

F.I、III

G.I、II、III、IV

H.II、III

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