证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

关于封闭式基金账户的陈述，不正确的是()。Ⅰ、基金账户只能用于基金认购及交易Ⅱ、基金账户开户在证券登记机构办理Ⅲ、基金账户在商业银行办理Ⅳ、每个有效身份证件可以开立多个基金账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。Ⅰ,证券公司从事资产管理业务,净资本不低于亿元人民币Ⅱ,证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元Ⅲ,证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元Ⅳ,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,

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首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

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中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

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【2018年真题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。 Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况； Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式； Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称； IV．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

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【2015年真题】下列属于证券公司隔离墙措施的有()。　　 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密　　 Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理保障敏感信息安全　　 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测　　 Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密　　
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　

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证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。
A.1000万元?

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

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下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（　）。 ①公司名称和住所 ②公司经营范围 ③公司股份总数、每股金额和注册资本 ④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 ⑤董事会的组成、职权和议事规则 ⑥公司的法定代表人 ⑦监事会的组成、职权和议事规则
A.①②④⑤⑥⑦

B.①②③⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②③⑤⑥⑦

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《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

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下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

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