证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列有关合伙企业的说法，错误的是（　）。
A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

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【2016年真题】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅡⅣ

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【2015年真题】余额包销最长不得超过()。　　
A.一个月

B.三个月

C.半年

D.一年　　

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公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（　）。
A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

B.公司解散或者被宣告破产的

C.未按照公司债券募集办法履行义务

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）内向协会报告。
A.7日

B.20日

C.15日

D.10日

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下列说法不正确的是（　　）。
A.非公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D.证券的代销期限最长不得超过90日

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证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 Ⅰ.限定性集合资产管理计划 Ⅱ.特定性集合资产管理计划 Ⅲ.非限定性集合资产管理计划 Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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上市公司应当在（　　）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.每一会计年度的上半年结束之日

B.每一会计年度中期结束之日

C.每一会计年度下半年结束之日

D.每一会计年度末

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证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1

B.2

C.3

D.5

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下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（　）。
A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

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