证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（　　）。
A.处10万元以上50万元以下罚款

B.情节严重的，责令其停止基金服务业务

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格

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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。 I．融资融券业务管理制度 II．决策与授权体系 III．操作流程和风险识别 IV．评估与控制体系
A.I、 II、 III

B.I、 II、 III 、IV

C.II 、IV

D.I、 III、 IV

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证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）。 Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。
A.5

B.10

C.15

D.20

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按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（　）万元以下罚金；情节特别严重的，处（　）年以上（　）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

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在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。
A.30

B.40

C.50

D.60

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【2018年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析； Ⅱ．内幕信息； Ⅲ．市场传言； Ⅳ．虚假信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（　　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

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证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。 I 公平 II 公开 III 公正 IV 自愿
A.II、IV

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

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证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。Ⅰ、公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ、相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ、参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ、公司财务状况的报告及相关材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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