证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。
A.1

B.2

C.3

D.4

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以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是()。Ⅰ、以短期融资为目的Ⅱ、在银行间债券市场发行Ⅲ、在证券交易所上市交易Ⅳ、约定在一定期限内还本付息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.10

B.20

C.30

D.45

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证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（　　）。Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系Ⅱ．制定完善的风险防范制度Ⅲ．建立完善的技术系统Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程
A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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下列说法错误的是（　　）。
A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让

B.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

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有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其（）对其债务承担责任的公司。
A.家庭财产

B.全部财产

C.部分财产

D.个人财产

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证券投资基金()。
A.收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

B.是直接投资工具

C.所筹集资金主要投向实业

D.不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

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证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.补交担保物的通知
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。
A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。 I 中国证监会的自律管理 II 证券公司的内部控制 III 证券监管机构的监管 IV 证券交易所的监督
A.I II

B.III IV

C.II III IV

D.I II IV

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