证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。Ⅰ采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅣ

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（　）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

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非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
A.50

B.100

C.150

D.200

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中国金融期货交易所的会员不包括（　　）。
A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.部分结算会员

D.交易会员

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证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
A."监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制

B."投资决策机构-自营业务部门"的二级体制

C."董事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制

D."董事会-投资决策部门"的二级体制

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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（　　）。
A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

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【2016年真题】有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（）。 Ⅰ.取得执业证书的人员，连续 2 年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在 30 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后 5 日内向证券业协会报告 Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试
A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

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下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。
A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

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取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用

B.存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

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同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于( )万元；最近1年末金融资产不低于( )万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000?

B.2000；1000

C.2000；2000?

D.1000；2000

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