证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

已帮助 109 人解答此问题查看答案及解析
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ．责令改正； Ⅱ．监管谈话； Ⅲ．出具警示函； Ⅳ．责令公开说明。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 90 人解答此问题查看答案及解析
对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

已帮助 68 人解答此问题查看答案及解析
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )内向协会报告。
A.5日?

B.10日

C.15日?

D.30日

已帮助 56 人解答此问题查看答案及解析
首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2

B.3

C.4

D.5

已帮助 146 人解答此问题查看答案及解析
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。Ⅰ项目负责人Ⅱ合作内容Ⅲ起止时间Ⅳ版面安排或者节目时间段
A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

已帮助 63 人解答此问题查看答案及解析
【2018年真题】证券发行市场又被称为( )。
A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

已帮助 97 人解答此问题查看答案及解析
在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。
A.1

B.2

C.3

D.5

已帮助 124 人解答此问题查看答案及解析
下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

已帮助 125 人解答此问题查看答案及解析
【2018年真题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。 Ⅰ．上市报告书； Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议； Ⅲ．公司章程； Ⅳ．公司财务报告。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ

已帮助 145 人解答此问题查看答案及解析