证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司向客户融资，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 Ⅲ.公司贷款所得 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

已帮助 133 人解答此问题查看答案及解析
证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.10个

B.30个

C.5个

D.15个

已帮助 144 人解答此问题查看答案及解析
公司的高级管理人员，不包括（　）。
A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人

已帮助 38 人解答此问题查看答案及解析
会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。 I. 自评 II. 他评 III .自评与他评相结合 IV. 以上均正确
A.I、 II

B.II 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.I、 III

已帮助 60 人解答此问题查看答案及解析
下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,()。Ⅰ,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营Ⅱ,从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险Ⅲ,从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格Ⅳ,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

已帮助 115 人解答此问题查看答案及解析
证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 Ⅰ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 Ⅲ.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的 Ⅳ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行报告和年检义务的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 144 人解答此问题查看答案及解析
设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()。Ⅰ,其生产经营符合国家产业政策Ⅱ,发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%Ⅲ,发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ,具有持续盈利能力，财务状况良好
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

已帮助 80 人解答此问题查看答案及解析
关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

已帮助 137 人解答此问题查看答案及解析
公司公开发行公司债券时，对于累计债券余额应当满足的条件是，累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A.百分之二十

B.百分之三十

C.百分之四十

D.百分之五十

已帮助 89 人解答此问题查看答案及解析
收购期限届满后（　　）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构．抄送证券交易所，通知被收购公司。
A.7

B.10

C.14

D.15

已帮助 47 人解答此问题查看答案及解析