证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司向客户融资，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 Ⅲ.公司贷款所得 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.10个

B.30个

C.5个

D.15个

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公司的高级管理人员，不包括（　）。
A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人

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会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。 I. 自评 II. 他评 III .自评与他评相结合 IV. 以上均正确
A.I、 II

B.II 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.I、 III

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下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,()。Ⅰ,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营Ⅱ,从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险Ⅲ,从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格Ⅳ,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 Ⅰ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 Ⅲ.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的 Ⅳ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行报告和年检义务的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()。Ⅰ,其生产经营符合国家产业政策Ⅱ,发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%Ⅲ,发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ,具有持续盈利能力，财务状况良好
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

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公司公开发行公司债券时，对于累计债券余额应当满足的条件是，累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A.百分之二十

B.百分之三十

C.百分之四十

D.百分之五十

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收购期限届满后（　　）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构．抄送证券交易所，通知被收购公司。
A.7

B.10

C.14

D.15

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