证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2015年真题】王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是()。　　 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　

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投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应当依照规定进行报告和公告。
A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

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期货监督管理的基本内容包括（　　）。 I. 简政放权，取消部分审批 II. 完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 III. 适应多元化需要，调整业务规则 IV. 强化期货公司的信息披露义务
A.I 、II

B.II、 III

C.III、 IV

D.I、 II、 III、 IV

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证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
A.期货公司

B.证券公司

C.根据双方约定确定的责任承担者

D.证监会视具体情况确定的责任承担者

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根据《人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

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下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是( )。
A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

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下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。Ⅰ．加强员工的内部管理．严禁证券从业人员买卖股票Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离Ⅳ．在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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《人民共和国公司法》规定，当出现下列( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时； Ⅱ、持有公司股份10％以上的股东请求时； Ⅲ、董事会认为必要时； Ⅳ、监事会提议召开时。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。
A.记大过

B.终止收购

C.通报批评

D.警告

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下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（　　）。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

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