证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。
A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

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向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。
A.50

B.100

C.150

D.200

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对于首次申请证券投资咨询执业资格．并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（　　）录入中国证券业执业证书管理系统．系统将自动生成系统编码和密码。Ⅰ．姓名Ⅱ．身份证号码Ⅲ．工作单位Ⅳ．工作年限
A.Ⅱ Ⅳ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ

D.Ⅱ Ⅲ

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客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A.同期金融机构活期存款基准利率

B.同期金融机构1年期存款基准利率

C.同期金融机构1年期贷款基准利率

D.同期金融机构贷款基准利率

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证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
A.30

B.45

C.60

D.90

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关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。
A.证券公司可以设独立董事

B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

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有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立。
A.50

B.20

C.100

D.30

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下列不属于非法集资特点的是（　　）。
A.未经有关部门依法批准集资

B.以合法形式掩盖其非法集资的实质

C.只承诺在一定期限内返还本金

D.向社会公众（不特定对象）筹集资金

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下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。 Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损 Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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