证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（　　）以上。
A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

已帮助 52 人解答此问题查看答案及解析
关于证券经纪关系，下列说法正确的有（　　）。 I在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人 III.在证券经纪关系中，客户是委托人 IV.在证券经纪关系中，客户是受托人
A.I II IV

B.I III

C.II III IV

D.I II III IV

已帮助 81 人解答此问题查看答案及解析
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.20；50

B.20；60

C.30；50

D.30；60

已帮助 123 人解答此问题查看答案及解析
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
A.1

B.2

C.3

D.4

已帮助 120 人解答此问题查看答案及解析
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
A.证券账户结算证明

B.资金账户结算证明

C.资金账户冻结证明

D.证券账户冻结证明

已帮助 64 人解答此问题查看答案及解析
因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。
A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

已帮助 45 人解答此问题查看答案及解析
有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。 I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格
A.I 、II 、III

B.II、 III 、IV

C.I、 III 、IV

D.I 、II 、III 、IV

已帮助 139 人解答此问题查看答案及解析
下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是（　　）。
A.涉嫌犯罪的．应当移送司法机关．由其决定是否采取证券市场禁入措施

B.构成犯罪的．应当采取终身市场禁人措施

C.采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

D.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

已帮助 62 人解答此问题查看答案及解析
下列属于欺诈客户行为的是（）。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

已帮助 119 人解答此问题查看答案及解析
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（　　）。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

已帮助 49 人解答此问题查看答案及解析