证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。 I 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II 在经纪业务中接受客户的全权委托 III 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.I III

B.II IV

C.I II III IV

D.I III IV

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公开发行证券的情形有()。 Ⅰ、向不特定对象发行证券的； Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过二百人的； Ⅲ、不得采用广告方式； Ⅳ、法律、行政法规规定的其他发行行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司参与区域性市场，应该做到的不包括（　　）。
A.合理确定参与的数量和地域

B.制定开展区域性市场业务方案

C.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D.制定接受监管的方案

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限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。
A.权益类金融产品

B.固定收益类金融产品

C.股票型证券投资基金

D.各种金融产品

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下列不属于境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料的是（　　）。
A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》

B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》、

C.省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

D.副省级城市以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

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发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（　　）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 I 准确 II 完整 III 及时 IV 真实
A.I II III

B.I II III IV

C.II III IV

D.I IV

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下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

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保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系。
A.发行保荐工作报告

B.工作底稿

C.发行保荐书

D.尽职调查报告

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下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是（　　）。
A.挪用公司资金

B.违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

C.接受他人与公司交易的佣金归为己有

D.不擅自披露公司秘密

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证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会

B.证券从业人员所在机构

C.中国证券业协会自律监察专业委员会

D.人民法院

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