证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。
A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户从事期货交易提供担保

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背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。 Ⅰ、处1个月拘役； Ⅱ、单处1万元以上10万元以下罚金； Ⅲ、处5年以上10年以下有期徒刑； Ⅳ、并处2万元以上20万元以下罚金。
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（　　）。
A.要约收购

B.协议收购

C.股权收购

D.杠杆收购

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下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内．上市公司应当公布股东大会决议Ⅱ．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后．应当在两个工作日内予以公告Ⅲ．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知Ⅳ．上市公司决定撤回证券发行申请的．应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告
A.ⅠⅡ

B.Ⅲ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ

D.Ⅱ Ⅳ

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《人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

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（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
A.证券经纪协议

B.证券转让协议

C.证券买卖协议

D.证券承销协议

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证券公司办理（　　），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.财务顾问业务

D.证券经纪业务

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证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。
A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏

B.盈利预测、误导性陈述和遗漏

C.虛假记载、误导性陈述和遗漏

D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

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下列不属于监事会职权的是（）。
A.向股东会会议提出提案

B.提请聘任或者解聘公司财务负责人

C.提议召开临时股东会会议

D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

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