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证券从业资格证券投资顾问试题

（　　）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A.分级基金

B.QDⅡ基金

C.ETF

D.LOF

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创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（　　）。
A.前瞻性

B.高风险

C.监管要求严格

D.明显的高技术产业导向

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一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（　　）
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【2012年真题】持有债券就拥有了公司财产的直接支配权。
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

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【2013年真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（　）。
A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值

C.确保公司股份能足额认购

D.增加公司的募集资金

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信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。（　　）
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下列关于β系数的说法中，错误的有( )。 Ⅰ β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场小 Ⅱ β系数是衡量证券系统风险水平的指数 Ⅲ β系数的值在0～1之间 Ⅳ 系数是证券总风险大小的度量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。
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优先股票的特征包括（　　）。
A.股息率固定

B.股息分派优先

C.一般无表决权

D.剩余资产分配优先

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