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证券从业资格证券投资顾问试题

结构化金融衍生产品是将两种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（　　）
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证券期望收益率为0．11，贝塔值是1．5，无风险收益率为0．05，市场期望收益率为0．09。根据资本资产定价模型，这个证券( )。
A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

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关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（　　）。
A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

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【2013年真题】国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（　）。
A.保护投资者

B.防止市场操纵行为

C.降低系统性风险

D.保证证券市场的公平、效率和透明

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储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（　　）。?
A.流通或变现方式不同?

B.到期前变现收益预知程度不同?

C.付息方式不同?

D.发行利率确定机制不同?

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证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。
A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

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根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。
A.政府债券

B.公司债券

C.金融债券

D.国际债券

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申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）万元人民币以上的注册资本。
A.300

B.500

C.100

D.200

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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括( )。 Ⅰ 当事人的权利义务 Ⅱ 证券投资顾问服务的方式 Ⅲ 证券投资顾问的禁止行为 Ⅳ 收费标准和支付方式
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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记账式债券具有（　　）等特点。?
A.安全性较高?

B.不可上市流通?

C.可挂失?

D.可记名?

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