证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（　　）。?
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元?

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本．不得低于人民币5000万元?

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元?

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元?

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下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。 Ⅰ.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券 Ⅱ.证市场线上的任何一个点都是有效组合 Ⅲ.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系 Ⅳ.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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金融衍生工具按交易场所分类，包括（　　）。
A.信用衍生工具

B.利率衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.交易所交易的衍生工具

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已知名义年利率为10％，每季度计息1次，按复利计息，则有效年利率为( )。
A.10.47％

B.10.38％

C.10.25％

D.10.00％

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【2013年真题】下列说法中，正确的是（　）。
A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式

C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.根据《人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销

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( )对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算公司

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【2013年真题】下列关于基金管理人的认识错误的是（　）。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

B.设立基金管理公司必须经国务院批准

C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

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【2014年真题】国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（　）。
A.熊猫债券

B.武士债券

C.扬基债券

D.龙债券

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【2013年真题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（　）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。
A.公开竞价

B.买方向卖方支付一定费用

C.集合竞价

D.协商价格

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金融期货的主要交易制度不包括（　　）。
A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限仓制度

D.每日价格波动限制及断路器原则

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