证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。
A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

C.募集资金使用符合规定

D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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下列各项属于《人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（　　）。?
A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚?

B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚?

C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚?

D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚?

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根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。
A.现货交易

B.互换交易

C.远期交易

D.期货交易

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金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。
A.交易目的不同

B.交易对象不同

C.交易价格的含义不同

D.交易方式和结算方式不同

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下列因素中（　　）对债券转让价格变动的影响不大。
A.债券面额

B.债券的上市地

C.债券承销商的资信状况

D.市场利率水平?

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证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）。 Ⅰ.承诺投资收益 Ⅱ.保证投资收益 Ⅲ.虚假宣传过往业绩 Ⅳ.宣传证券投资顾问团队的经验和履历
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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【2012年真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式

B.是否在证券交易所挂牌交易

C.证券所代表的权利性质

D.证券发行主体不同

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下列选项中，对公司型基金描述错误的是（　　）。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

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【2012年真题】在我国，企业债券的发行采取（）。
A.核准制或审批制

B.审批制或注册制

C.发审委制度

D.保荐制度

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商业养老保险的特点（）。 Ⅰ 风险收益水平较低 Ⅱ 流动性一般 Ⅲ 退保成本较高 Ⅳ 品种多
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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