证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】证券交易所的监管职能包括（　）。
A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

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在面值一定情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。（　　）
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证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（　　）。
A.反映的经济关系不同

B.筹集资金的投向不同

C.投资主体不同

D.风险水平不同

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根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（　　）。
A.互换和期权

B.投资合同

C.期货合同

D.远期合同

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公司、企业进行清算时，隐匿财产并严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。（　　）
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资产证券化的有关当事人包括（　　）。
A.信用增级机构和信用评级机构

B.特定目的机构或特定目的受托人

C.原始权益人

D.资金和资产存管机构

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证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（　　）。
A.政府、政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央银行、公司企业

D.政府、金融机构、财政部、公司

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【2013年真题】按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
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【2013年真题】关于股票的永久性，下列说法中错误的是（　）。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

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混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（　　）
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