证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（　　）的发行人。
A.证券发行数量多

B.筹资额大

C.机构规模大

D.准备申请证券上市

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中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。（　　）
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（　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A.国务院证券委员会

B.中国证监会

C.国务院

D.国家发展和改革委员会

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设立证券公司应当具备的条件是（　　）。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

B.有固定的经营场所和业务设施

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

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中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（　　）
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证券是指（　　）。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者身份和权利的凭证?

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?

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【2012年真题】中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的（）。
A.信息交换制度

B.联合监管制度

C.信息披露制度

D.单独监管制度

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根据《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（　　）
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1999年11月4日，美国国会通过（　　），标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《金融服务现代化法案》

C.《证券交易所法》

D.《格林斯潘法》

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上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。
A.全面原则

B.真实原则

C.准确原则

D.完整原则

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