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证券从业资格证券投资顾问试题

公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素，其重点在于监督和制衡。（　　）
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下列不属于独立衍生工具的是（　　）。
A.可转换公司债券

B.互换和期权

C.期货合同

D.远期合同

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【2014年真题】关于股票与债券，以下说法正确的有（　）。
A.具有相同的权利

B.同属有价证券

C.收益率相互影响

D.收益率相互影响

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开展转融通业务的目的，是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。（　　）
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下列关于地方政府债券的阐述正确的是（　　）。
A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券

D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

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【2014年真题】中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（　）。
A.国债

B.地方政府债券

C.公司债券

D.金融债券

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【2013年真题】证券市场上的机构投资者包括（　）。
A.企业和事业法人

B.商业银行

C.政府机构

D.证券投资基金

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加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。 Ⅰ 投资管理方式不同 Ⅱ 风险控制程度不同 Ⅲ 收益率不同 Ⅳ 交易成本和管理费用不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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股票价格指数的编制步骤包括（　　）。
A.选择样本股

B.选定某基期

C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D.指数化

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下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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