证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，优先股与普通股股东应享有同样的权利。（　　）
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股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

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20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（　　）。?
A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?

B.发行对象多为内部职工和地方公众?

C.发行方式多为自办发行，没有承销商?

D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?

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（　　）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。?
A.证券经纪业务?

B.证券自营业务?

C.证券承销业务?

D.证券投资咨询业务?

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关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（　　）。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

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20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（　　）
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下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。 I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II 证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求 III 评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV 向客户提供适当的投资建议服务
A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

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【2012年真题】金融期货合约包括（）。
A.货币期货

B.利率期货

C.股票指数期货

D.股票期货

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《人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处3年以下有期徒刑或拘役。（　　）
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关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。
A.采取公示制度

B.审查条件严格

C.发行的对象是少数特定的投资者

D.投资者较多

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