证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

关于外资股，下列表述正确的有（　　）。
A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者

B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

C.B股以人民币标明面值

D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

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融资融券业务的风险指标规定包括（　　）。
A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％

B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％

C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％

D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

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【2013年真题】申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。
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【2012年真题】衍生工具具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品。
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无记名股票与记名股票的差别包括（　　）。
A.两者在股东的权利方面存在差别

B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人

C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资

D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

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设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（　　）
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证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（　　）举证其无过错。
A.证券投资者

B.发行人

C.上市公司

D.证券服务机构

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为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（　　）的基本功能。
A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.证券流通市场

D.证券发行市场

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证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（　　）。
A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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【2014年真题】国际债券的发行对象主要是（　）。
A.本国自然人投资者

B.本国外币持有者

C.外国投资者

D.本国金融机构

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