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证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】国家股、法人股等是按（　）来划分股票的。
A.股票上市地点

B.股票投资主体不同

C.股票上市主要监管部门

D.股票是否公开发行

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原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。
A.1

B.3

C.5

D.7

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下列关于政府机构的说法错误的是（　　）。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

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金融债券的期限以（　　）较为多见。
A.短期

B.中期

C.长期

D.永久期

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可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（　　）。
A.债券回购

B.权证

C.普通上市开放式基金

D.债券

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证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（　　）
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【2013年真题】通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。
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建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（　　）。
A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障

B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态

C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险?

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【2013年真题】下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（　）。
A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元

B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.具备较强的经营管理能力

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【2013年真题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　）。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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