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证券从业资格证券投资顾问试题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（　　）
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【2012年真题】凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。
A.是否免税不同，凭证式国债免缴利息税；储蓄国债（电子式）不免

B.申请购买手续不同，凭证式国债可持续现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C.付息方式不同，凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种

D.发行对象不同，凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人

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亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。（　　）
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【2013年真题】我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（　）。
A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

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下列指标中反映证券市场容量的是（　　）。
A.股票市值占GDP的比率

B.证券化率

C.证券市场指数

D.证券市场价值

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【2013年真题】证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（　）。
A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理期货交易

D.中国证监会规定的其他服务

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基金财产可以用于买卖其他基金份额。（　　）
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衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（　　）。
A.流动比率

B.销售周转率

C.杠杆比率

D.速动比率

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【2014年真题】证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特征是（　）。
A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资

B.由专家管理和运作

C.经营稳定，收益较高

D.组合投资，分散风险

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在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。 Ⅰ 服务内容 Ⅱ 服务方式 Ⅲ 收费 Ⅳ 风险情况
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

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