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证券从业资格证券投资顾问试题

【2012年真题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。
A.10

B.15

C.20

D.30

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【2013年真题】中国证监会是全国（　）的监管部门。
A.期货市场

B.证券市场

C.货币市场

D.外汇市场

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我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（　　）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.341元

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【2014年真题】有些资产证券化交易不需要由外部增级机构参与提升证券化产品的信用等级，而是采取超额抵押等方法进行内部增级。（　）
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最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（　　）。
A.优势

B.机会

C.创新

D.威胁

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上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。
A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

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关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（　　）。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

C.发行前股本总额不少于人民币5000万元

D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%

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证券投资基金的主要投资风险包括（　　）。
A.市场风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

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注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（　　）。
A.A股

B.S股

C.B股

D.1股

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【2012年真题】存在活跃市场的投资产品，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。
A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值

C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

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