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证券从业资格证券投资顾问试题

证券的收益性是指证券变现的难易程度。（　　）

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【2013年真题】金融期货的基本功能有（　）功能。
A.套利

B.投机

C.价格发现

D.套期保值

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【2014年真题】（　）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。
A.国家股

B.法人股

C.外资股

D.社会公众股

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对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（　　）。
A.财政部

B.证券监督管理委员会

C.人民银行

D.证券交易所

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当股价下跌到某价位附近时，出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）。
A.支撑线

B.压力线

C.趋势线

D.阻力线

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关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（　　）。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B.资金盈余者可以通过买入证券实现投资

C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

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关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（　　）。
A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的

D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的

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证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（　　）。
A.基金管理公司年度计划

B.基金托管协议

C.基金募集情况

D.基金合同

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【2013年真题】证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

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综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（　　）

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