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证券从业资格证券投资顾问试题

退市风险警示的处理措施包括（　　）。
A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整

B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票

C.股票价格的日涨跌幅限制为5％

D.受到证券交易所公开谴责

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债券的票面要素包括（　　）。
A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券承销者名称

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【2013年真题】基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

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【2013年真题】附有赎回选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。

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证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

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证券的机构投资者主要包括（　　）。
A.金融机构

B.政府机构

C.企业和事业法人

D.各类基金

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【2013年真题】有价证券是（　）的一种形式。
A.商品证券

B.权益资本

C.虚拟资本

D.债务资本

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下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有（　　）。
A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统

B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析

C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为

D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台

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【2013年真题】我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（　）结果直接确定发行价格。
A.累计投标询价

B.初步询价

C.静态市盈率

D.动态市盈率

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基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（　　）

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