证券从业资格 证券投资顾问试题
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常用统计软件有（）。 Ⅰ.SAS Ⅱ.SPSS Ⅲ.Stata Ⅳ.Excel
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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关于行为金融理论，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.过度自信会导致交易不足 Ⅱ.禀赋效应会导致过度交易 Ⅲ.可得性偏差会导致本土偏好 Ⅳ.锚定效应会导致货币幻觉
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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关于客户的证券投资需求与理财需求间的关系，下列说法正确有（）。 Ⅰ.证券投资是客户个人理财需求的一个重要组成部分 Ⅱ.收入越高的客户越热衷于以证券投资需求为其主要理财方式 Ⅲ.券商可以给客户设计出风险偏低的证券投资组合 Ⅳ.对于偏好银行理财产品的客户，股票投资是属于偏激进型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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在组建证券投资组合时，投资者需要注意（）。 Ⅰ.威廉指标的适用性 Ⅱ.个别证券的选择 Ⅲ.投资时机的选择 Ⅳ.多元化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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现金管理的目的包括（）。 Ⅰ.满足未来消费的需求 Ⅱ.满足日常的、周期性的支出需求 Ⅲ.满足对子女教育的需求 Ⅳ.满足应急资金的需求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列关于消极债券组合管理策略的描述中，正确的有（）。 Ⅰ.通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，一种是免疫策略 Ⅱ.消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格 Ⅲ.如果投资者认为市场效率较高，可以采用消极的指数策略 Ⅳ.试图寻找低估的品种
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.服务需求 Ⅳ.资产状况
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解投资服务的收费标准和方式，按照（）的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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一般而言，进行套期保值操作需要遵循的基本原则有（）。 Ⅰ.买卖方向相同的原则 Ⅱ.品种相同原则 Ⅲ.数量相等原则 Ⅳ.月份相同或相近原则
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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根据现代证券组合理论，构建证券组合应考虑（）。 Ⅰ.证券的收益与市场期望收益之间的相关关系 Ⅱ.证券价格的技术指标 Ⅲ.不同证券的收益之间的相关关系 Ⅳ.数户的持仓集中度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ