证券从业资格 证券投资顾问试题
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某5年期债券麦考利久期为3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为8%，假设市场利率突然上升到9%，则按照久期公式计算，该债券的理论价格（）。 Ⅰ.下降2.78% Ⅱ.上升2.78% Ⅲ.下降2.92元 Ⅳ.上升2.92元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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证券技术分析的基本假设包括（）。 Ⅰ.市场随着信息和知内幕者行动而迅速变化 Ⅱ.市场行为涵盖一切信息 Ⅲ.证券价格沿趋势移动 Ⅳ.历史会重演
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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投资规划的步骤，包括（）。 Ⅰ.客户分析 Ⅱ.资产配置 Ⅲ.证券选择 Ⅳ.投资实施和投资评价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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某投资者于年初将10万元本金按年利率8%进行投资。那么，该项投资（）。 Ⅰ.接单利计算，在投资第二年年末的终值为11.4万元 Ⅱ.按单利计算，在投资第三年年末的终值为12.4万元 Ⅲ.接复利计算，在投资第二年年末的终值为11.664万元 Ⅳ.接复利计算，在投资第三年年末的终值为15.3896万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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下列关于RSI指标运用的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 根据RSl上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用 Ⅱ 短期RSI>长期RSI，应属空头市场 Ⅲ RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号 Ⅳ 当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)，是采取行动的信号
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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股份制有限公司对股东支付股利时，一般有以下( )等几种方式。 Ⅰ 现金股利Ⅱ 财产股利 Ⅲ 负债股利Ⅳ 股票股利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列关于年金的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 年金是一组在某个特定的时间段内不间断、金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流 Ⅱ 年金的利息不具有时间价值 Ⅲ 年金终值和现值的计算通常采用复利的形式 Ⅳ 年金可以分为期初年金和期末年金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当( )。 Ⅰ 忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ 公司利益优先
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ 出具警示函 Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话 Ⅳ 责令改正
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于可行域的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 可行域可能是平面上的一条线 Ⅱ 可行域可能是平面上的一个区域 Ⅲ 可行域就是有效边界 Ⅳ 可行域是由有效组合构成的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ