证券从业资格 证券投资顾问试题
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下列关于证券市场线经济意义的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 包括无风险利率部分 Ⅱ 包括风险溢价部分 Ⅲ 无风险利率是由时间创造的，是对放弃即期消费的补偿 Ⅳ 风险溢价部分与承担的风险的大小成正比
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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假设证券的收益率符合一个单因素模型，某投资者拥有的一个投资组合特征如下表：根据上述特征，该投资者发现能够用证券A、B、C构造套利组合，于是决定通过“增加证券A的持有比例，并相应减少原持有组合中证券B和证券C的持有比例”的方法进行套利。假定该投资者原持有组合中证券A的持有比例增加0.2，在调整后该投资人的投资组合达到套利目的的方式有()。Ⅰ.证券B的持有比例降为0.3Ⅱ.证券C的持有比例降为0.3Ⅲ.证券B的持有比例降为0.5Ⅳ.证券C的持有比例降为0.1
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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年金必须满足三个条件，这三个条件包括( )。 Ⅰ 每期的金额固定不变 Ⅱ 流入流出方向固定 Ⅲ 在所计算的期间内每期的现金流量必须连续 Ⅳ 流入流出必须都发生在每期期末
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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投资顾问在对客户未来收入进行预测时，应考虑到( )。 Ⅰ 估计客户有可能获得的最高收入 Ⅱ 估计客户收入最低情况下的收入 Ⅲ 估计客户正常情况下的收入 Ⅳ 先计算客户上一年的实际收入
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的，可以采取的措施包括（）。 Ⅰ.责令清理违规业务 Ⅱ.责令暂停新增客户 Ⅲ.依法作出行政处罚 Ⅳ.涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为( )。 Ⅰ 完全竞争市场Ⅱ 垄断竞争市场Ⅲ 寡头垄断市场Ⅳ 完全垄断市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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不同债券品种在( )等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。 Ⅰ 利息Ⅱ 税收特性 Ⅲ 违约风险Ⅳ 可回购条款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于市场有效性，下列说法错误的有（）。 Ⅰ.如果股价变动是可以预测的，那么市场是有效的 Ⅱ.市场有效性来源于竞争 Ⅲ.在有效性市场中，指数化投资策略是不可取的 Ⅳ.如果市场是有效的，历史信息不能引起股价变动
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括( )。 Ⅰ 证券研究报告 Ⅱ 风险承诺书 Ⅲ 基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ 基于证券分析方法形成的投资分析意见
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据客户对待投资中风险与收益的态度，可以将客户分为( )。 Ⅰ 风险厌恶型Ⅱ 风险中立型Ⅲ 成长型Ⅳ 风险偏好型
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ