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证券从业资格证券投资顾问试题

【2017年真题】技术分析的基本假设包括（）。
Ⅰ.投资者对风险有共同的偏好Ⅱ.证券价格沿趋势移动
Ⅲ.历史会重演Ⅳ.市场的行为不完全反映所有信息

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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【2013年真题】以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（　）。
A.创业基金

B.私募基金

C.证券投资基金

D.社保基金

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股票发行的定价方式有（　　）。
A.协商定价?

B.一般询价?

C.累计投标询价?

D.上网竞价

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下列关于公司型基金的说法中正确的有（　　）。?
A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构?

B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上?

C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人?

D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会?

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我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（　　）
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契约型基金的投资者是基金公司的股东。（　　）
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经常性收益使投资者（）。 Ⅰ 本金获得保障 Ⅱ 财富得到积累 Ⅲ 定期获得经常性收益 Ⅳ 风险低
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。
A.董事会

B.理事会

C.监事会

D.证监会

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【2013年真题】证券公司的设立申请在获得批准后，申请人应当先申请设立登记，领取营业执照然后向证监会申请经营证券业务许可证。
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关于多重负债下的现金流匹配策略，说法正确的是( )。 Ⅰ.现金流匹配策略是按偿还期限从长到短的顺序，挑选一系列的债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等，是一种完全免疫策略 Ⅱ.没有任何免疫期限的现值 Ⅲ.不承担任何市场利率风险 Ⅳ.成本往往较高
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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