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证券从业资格证券投资顾问试题

【2018年真题】预期效用函数的公理化假设包括（　）。 Ⅰ．优势性假设Ⅱ．中性值假设Ⅲ．恒定性假设Ⅳ．独立性假设
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2012年真题】目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。
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【2013年真题】关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有（　）。
A.结算所是期货交易的专门清算机构

B.逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

C.结算所不以独立的公司形式组建

D.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市剎度

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创业板股票首次公开发行的程序包括（　　）。
A.发行人董事会作出相关决议

B.发行人股东大会作出相关决议

C.由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件

D.由创业板发行审核委员会审核?

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公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。 Ⅰ、产品的市场占有情况 Ⅱ、成本优势 III、技术优势 Ⅳ、质量优势 Ⅴ、产品的品牌战略
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅲ、IV、V

D.Ⅰ、IV、V

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下列关于杜邦分析体系中的财务指标关系的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 净资产收益率=总资产净利率X权益乘数 Ⅱ 权益乘数=资产总额／所有者权益总额 Ⅲ 权益乘数=1／(1一资产负债率)=1+产权比率 Ⅳ 净资产收益率=销售净利率×总资产周转率X权益乘数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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【2013年真题】《人民共和国公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用（　）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
A.人力资本

B.实物

C.知识产权

D.土地使用权

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金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（　　）
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（　　）是对上市公司日常监督的主要内容。
A.再融资的监管

B.公司治理监管

C.信息披露的监管

D.并购重组的监管?

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利用优惠政策筹划法主要包括（　　）。 I 直接利用筹划法 II 地点流动筹划法 III 创造条件筹划法 IV 税制可利用的优惠因素
A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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