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证券从业资格证券投资顾问试题

【2012年真题】股东大会选举董事、监事实行（　）投票制。
A.简单

B.累积

C.组合

D.独立

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风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）I 业务单位或部门主管将风险减少到限额之内II 业务单位或部门主管将寻找风险控制委员会批准以暂时提髙已被违反的限额Ⅲ 业务单位或部门主管将风险提高至少一定水平Ⅳ 业务单位或部门主管寻求风控部门的协助
A.I、II

B.III、IV

C.II、IV

D.I、II、III、IV

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【2012年真题】证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。
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【2013年真题】我国记账式国债的特点有（　）。
A.通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

B.可上市转让，流通性好

C.可以记名、挂失，以无券形式发行

D.期限有长有短，但更适合短期国债的发行

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《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　）。
A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会

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企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。（　　）
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【2018年真题】下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（　）。 Ⅰ．在确定客户的投资目标前，先征询客户的期望目标 Ⅱ．在初步拟定客户的理财目标后，要再次征询客户的意见并取得确认 Ⅲ．投资顾问可以根据情况自行修改投资目标 Ⅳ．如要对已经确定的投资目标进行修改，必须征得客户同意
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2018年真题】在信用风险预警方法中，比较重视定量分析和定性分析相结合的方法是（　）。
A.指数预警法

B.黑色预警法

C.红色预警法

D.蓝色预警法

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宏观分析中的经济先行指标是指()。
A.库存量

B.利率

C.失业率

D.GDP

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债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（　　）。
A.凭证式债券

B.资本债券

C.记账式债券

D.实物债券

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