证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

金融衍生工具按交易场所分类，包括（　　）。
A.股权类产品的衍生工具

B.货币衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.交易所交易的衍生工具

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2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　　）起生效。
A.2006年12月1日

B.2006年1月1日

C.2006年5月1日

D.2006年10月1日

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下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。 I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度 II 增强执业人员的守法意识 III 增强执业人员的诚信意识 IV 提高执业人员的业务素质
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

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【2016年真题】投资组合管理是指投资管理人按照资产选择理论与投资组合理论对资产进行多元化管理，以实现（）的投资目的。

A.利润最大化

B.分散风险、提高效率

C.财富最大化

D.无风险

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公司分红派息一般程序是()。 Ⅰ、董事会根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案，提交股东大会和主管机关审议 Ⅱ、证券交易所根据审议的结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日 Ⅲ、发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息 Ⅳ、董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】互换交易合约是（）。
A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.场外交易市场（OTC）交易的衍生工具

D.独立衍生工具

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从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法( )。
A.责令改正

B.监管谈话

C.承担赔偿责任

D.出具警示函

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证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。
A.2;3

B.2;5

C.3;2

D.5;2

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关于中证全债指数，下列叙述错误的有（　　）。
A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算

B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点

C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

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根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现( )。 Ⅰ 买入信号Ⅱ 卖出信号 Ⅲ 死亡交叉信号Ⅳ 黄金交叉信号
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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