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证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
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三种投资产品甲、乙、丙的收益率相关系数如下表所示，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（）。
A.甲、乙组合的风险最小

B.甲、丙组合的风险最小

C.乙、丙两组合是对冲组合

D.甲、丙组合的风险最分散

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相关性确认是要确保两品种价格走势之间存在一定的联系和统计依赖关系。通常可采用( )等测度方法度量相关性。 Ⅰ α系数 Ⅱ 等指标协方差 Ⅲ 相关系数 Ⅳ 跟踪误差
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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行业轮动的三种杠杆包括( )。 Ⅰ 财务杠杆 Ⅱ 流动杠杆 Ⅲ 运营杠杆 Ⅳ 估值杠杆
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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金融期货的基本功能有（　　）。
A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

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【2013年真题】我国证券公司短期融资券（　）。
A.不属于金融债券

B.在银行间债券市场发行

C.以短期融资为目的

D.约定在一定期限内还本付息

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，( )可以采取处罚措施。
A.中国证监会

B.国务院

C.证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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【2014年真题】确认无记名股票的股东资格是以特定的姓名记载为依据的。（　）
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股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为 “S股”。（　　）
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沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近1年(新股为上市以来)的（　　）等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。
A.日均总市值

B.日均收盘价

C.日均流通股份数

D.日均成交金额

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