证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

下列关于债券评级说法正确的是( )。 Ⅰ.债项评级是对交易本身的特定风险进行计是和评价，而特定风险因素包括抵押、优先性，产品类别、地区、行业等 Ⅱ.若客户已经违约，则违约风险暴露为其违约时的债务账面价值 Ⅲ.若客户尚未违约，则违约风险暴露对于表内项目为债务账面价值 Ⅳ.债券评级是对违约风险暴露和违约损失率的分析
A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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【2013年真题】证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。
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下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中，错误的有( )。 Ⅰ 具有人民共和国国籍 Ⅱ 品行端正，具有良好的职业道德 Ⅲ 具有大学专科以上学历 Ⅳ 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有( )。 Ⅰ 客户收入能力Ⅱ 客户支出能力Ⅲ 客户资产价值Ⅳ 客户负债价值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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退休规划的误区有哪些 Ⅰ.计划开始太迟 Ⅱ.对收入和费用的估计太乐观 Ⅲ.投资过于保守 Ⅳ.对收入和费用的预计太乐观
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（　　）的特点。?
A.自由转让?

B.主要吸纳储蓄资金?

C.短期性?

D.自由认购?

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可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。（　　）
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下列属于趋势线和支撑线特点的有( )。 Ⅰ 在上升趋势中，将两个低点连成一条直线就得到上升趋势线 Ⅱ 上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用 Ⅲ 上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种 Ⅳ 趋势线应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（　　）。
A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值.

B.当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值

C.当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值

D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

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在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。（　　）
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